经营舞弊审计风险自查对照清单（一）管理层的诚信度—指管理层（个人或集体）如有机会是否有意实施舞弊行为1.有犯罪调查或定罪记录；曾编制虚假财务资料；违反证券法、违规或其他不当行为。2.近期针对公司的重大诉讼、索赔或调查及评估，以及有关过往法律事件的最新变化。3.可能的重大违规或违法行为。4.存在敏感的或无法律依据及凭证的交易。5.有关挪用资产或其他舞弊行为的传言；有关有组织犯罪的传言。6.存在已确认的、传言...
经营舞弊审计中常见的11类98条风险清单01管理层的诚信度—指管理层（个人或集体）如有机会是否有意实施舞弊行为1.有犯罪调查或定罪记录；曾编制虚假财务资料；违反证券法、违规或其他不当行为。2.近期针对公司的重大诉讼、索赔或调查及评估，以及有关过往法律事件的最新变化。3.可能的重大违规或违法行为。4.存在敏感的或无法律依据及凭证的交易。5.有关挪用资产或其他舞弊行为的传言；有关有组织犯罪的传言。6.存在已确认的、...
县属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法总则为全面深化国资国企改革，切实履行国有资本出资人职责，维护所有者权益，建立有效的激励和约束机制，落实国有资本保值增值责任，根据**，结合县实际，制定本办法。本办法适用于县人民政府出资，县人民政府授权县财政局履行出资人职责的县属直管企业的领导班子成员。企业负责人经营业绩考核，分为年度经营业绩考核和任期经营业绩考核，由县财政局组织实施。企业负责人经营业绩考核工...
可以不予立案的违法违规经营行为清单(试行)可以不予立案的违法违规经营行为清单（市场监管局）序号违法行为表现违反条款可以不予立案的情形是否应满足初次违法不予立案的法律依据不予立案的理由1发布药品广告未标明药品广告批准文号,但已取得批准文号的《药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告审查管理暂行办法》1、违法行为持续时间不足3个月；2、广告发布前后相同时间段内，涉案广告商品(服务)销售数量增长30%...
区含兴奋剂药品经营专项检查工作方案为扎实开展含兴奋剂药品经营专项检查工作，进一步加强含兴奋剂药品监督管理，切实保障人民群众用药安全，制定本方案。一、工作目标全面了解掌握我区含兴奋剂药品经营现状，全面落实提升企业法律意识、合规意识，分析监管存在问题，及时消除监管工作中存在的风险和隐患，依法严厉打击违法违规行为，进一步规范含兴奋剂药品经营秩序。二、时间安排202A年3月至202A年12月31日（一）企业自查（自...
成品油零售经营企业有限空间作业专项整治实施方案为切实加强有限空间作业安全管理，促进全市安全生产形势稳定好转，根据**要求，结合我市实际，特制定《市成品油零售经营企业有限空间作业专项整治实施方案》。一、工作目标通过集中整治，摸清有限空间底数，健全安全监管台帐；有限空间风险要素得到全面辨识和管控；通风、监测、监控等安全设施及应急救援装备等全部按要求落实到位；有限空间作业人员全部培训上岗；有限空间本质...
中心城区烟花爆竹零时经营网点布点摇号方案根据**）要求，落实**部署，坚持“保障安全、合理布局、总量控制、方便群众”的原则，市区应急管理局委托福建中景招标代理有限公司进行市区烟花爆竹临时经营布点项目的招标事宜。一、邀请招标（一）邀请人员：限定原有蕉南、蕉北、城南、漳湾、金涵五个乡镇（街道）烟花爆竹零售经营户（详见附件）（二）现场需提交材料：1、有效烟花爆竹经营许可证复印件一份（原件核查）。2、本人身...
县属国有企业集团负责人经营业绩考核办法（试行）第一章总则第一条为更好履行企业国有资产出资人职责，落实国有资本保值增值责任，健全完善企业负责人经营业绩激励约束机制，推动县属国有企业高质量发展，实现国有资本和国有企业做强做优做大。根据国资监管相关法律法规，参照《市属国有企业负责人经营业绩考核办法》有关规定，结合我县实际，制定本办法。第二条本办法考核的县属企业集团负责人，是指由县政府授权县国有资产管...
县省级新型农业经营主体发展设施农业项目实施方案为全面完成省财政厅、农业农村厅下达设施农业温室大棚项目建设任务，提升我县农产品种植基地设施化水平，根据**文件精神，现结合我县“十三五”规划和全县农业发展实际，制定本实施方案。（一）任务目标以我县农产品种植基地为重点，支持农民合作社、家庭农场、涉农中小企业等新型农业经营主体建设温室大棚，完成省农业农村厅下达的40亩设施大棚面积的建设任务，不断提升全县农...
县医疗器械经营使用环节监督检查和质量安全风险隐患排查治理工作方案为进一步加强医疗器械经营使用环节监管，突出抓好质量安全风险隐患排查，全面落实企业主体责任，保障医疗器械安全有效和公众用械安全，根据**文件要求，结合我县实际，特制定如下工作方案：一、工作目标通过监督管理部门认真履职，严格执行《医疗器械监督管理条例》《医疗器械经营监督管理办法》《医疗器械使用质量监督管理办法》《医疗器械不良事件监测和再...
县未经许可经营旅行社业务专项整治行动方案为规范旅游市场经营秩序，保护旅游者合法权益，有序推进复工复业，促进全县旅游业高质量发展，根据**要求，结合我县实际，特制定本行动方案。一、工作目标通过开展专项整治行动，严查未经许可经营旅行社业务及“不合理低价游”等违法违规经营行为，营造旅游市场公平竞争环境，消除旅游市场疫情防控隐患，有序推进旅游业复工复产复业，推动我县旅游高质量发展。二、活动时间202*年4月至...
乡镇街道农药经营、使用问题整治行动实施方案为保障农药使用安全，进一步提高种植业农产品质量安全，确保从源头上消除安全隐患，特制定本专项行动方案。一、总体目标规范我街道农药经营、使用行为，全面完成街道所有农药经销商、规模种植主体等涉及农药经营、使用的问题整改，同时，形成长效化监管机制，确保问题不反弹。二、整治任务（一）核清底数（9月1日前）。对全街道的农药经销商进行全覆盖摸底，建立台账，对未实施经营...
乡镇“三改”+“一户一块田”经营模式示范推广实施方案为全面推行“小田改大田、旱田改水田、漫灌改滴灌”的三改模式，“小块变大块，分散变集中，零碎变连片”的“一户一块田”的土地经营模式，实现了小农户与现代农业的有机衔接，提高了土地利用效益，提升规模化、集约化发展水平，结合实际，制定本方案。一、指导思想以稳定农村土地承包关系为基础，培育壮大“八大产业”和“五小产业”为主线，增加农民收入为目标，在全镇范...
药品零售环节违法违规经营的突出问题专项治理方案为深入贯彻落实**文件精神，经研究，我局决定在全县市场监管系统开展药品零售环节违法违规经营的突出问题专项治理。一、治理重点通过专项治理，进一步强化药品零售企业质量安全第一责任人意识，严厉打击药品零售企业违法违规行为，有效解决群众身边腐败和作风问题，让全县人民群众有更多更直接更实在的获得感、幸福感、安全感。(一）药品零售环节采购方面1.对供货方资质审查不严...
新型农业经营主体农产品仓储保鲜设施建设项目实施方案为全面完成省农业农村厅、财政厅下达的新型农业经营主体农产品仓储保鲜设施项目建设任务，改善我市蔬果农产品仓储保鲜设施条件，减少农产品产后损失，促进农村一二三产业融合发展，根据**精神，结合我市实际，制定本实施方案。一、任务目标以我市主要蔬果生产、初加工为重点，支持市级及以上示范家庭农场、农民专业合作社（包括联合社）建设蔬果农产品仓储保鲜设施，完成省...
县依法整治非法经营成品油行为专项行动实施方案为贯彻落实中央生态环境保护督察工作要求，依法严厉打击非法经营成品油行为，维护公平有序市场环境，着力提升油品质量，严格保护生态环境，根据**要求，县政府决定立即在全县开展依法整治非法经营成品油行为专项行动。具体方案如下：一、指导思想和工作目标坚持生态优先、绿色发展，坚决做好中央生态环境保护督察发现问题整改工作。坚持条块结合、以块为主，全面落实专项行动各项...
乡镇开展“非法经营储存成品油”常态化专项整治活动实施方案为贯彻落实省、市、县有关扫黑除恶非法成品油领域专项整治工作部署要求，纵深推进非法经营储存成品油整治工作常态化、制度化，根据**文件通知精神，特制定我镇扎实开展“非法经营储存成品油”常态化专项整治行动实施方案。一、指导思想进一步提高政治站位，落实县委、县政府有关部署，持续保持对非法经营储存成品油专项整治的高压态势，压实责任，加强系统治理、源头...
县新型经营主体畜牧产业标准化规模发展奖补办法为加快畜牧产业结构调整优化步伐，进一步提升肉羊、超细绒山羊、生猪等养殖业发展水平，促进畜牧业向规模化、标准化、产业化、品牌化、市场化方向发展，实现产业兴旺，巩固脱贫攻坚成果，助力乡村振兴，根据中省市有关文件精神，结合实际，制定本办法。一、目标任务坚持“南绒北肉”产业布局，到202***年底全县湖羊养殖规模达到10万只，超细绒山羊养殖规模达到4万只。二、基本原则...
县区医疗器械经营使用监督检查工作方案为切实加强医疗器械经营使用的监督管理，规范医疗器械经营使用秩序，严厉打击各类医疗器械违法违规经营行为，根据**等法规规章的规定，以及市市场监管局下发的医疗器械监管工作要点和计划，结合区实际，特制定医疗器械经营使用监督检查工作方案。一、工作目标通过开展日常监督检查、“双随机一公开”抽查、专项检查等多种检查方式，强化经营和使用环节风险排查治理，督促医疗器械经营企业...
乡镇农村“一户一块田”经营模式示范推广实施方案为全面推行“小块变大块，分散变集中，零碎变连片”的“一户一块田”的土地经营模式，实现了小农户与现代农业的有机衔接，提高了土地利用效益，提升规模化、集约化发展水平，结合实际，制定本方案。一、指导思想以稳定农村土地承包关系为基础，培育壮大“八大产业”和“五小产业”为主线，增加农民收入为目标，推广安远镇乌鞘岭村“一户一块田”土地经营模式，创新土地流转机制...
