反洗钱知识竞赛试题[共9页]

反洗钱知识竞赛试题(测试时间45分钟,请在答题纸上作答)一、单选题(共20题,每题2分,共40分)1、按照反洗钱的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保存(B)年。A.3年B.5年C.10年D.15年2、国务院反洗钱行政主管部门设立(D)中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果。A.合规法律B.稽查C.检查D.反洗钱信息3、国务院反洗钱行政主管部门是(C)A.中国银行业监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会C.中国人民银行D.中国保险监督管理委员会4、下列不是《反洗钱法》中所指的金融机构的(ABCD)A.商业银行B.政策性银行C.信用合作社D.保险公司5、金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的(A)应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A.负责人B.合规负责人C.法律负责人D.反洗钱负责人6、金融机构未按照规定的履行反洗钱义务的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分,以下哪项不属于反洗钱法规定处罚的内容(C)A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的1C.未按照规定报送反洗钱工作情况的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的7、任何单位和个人发生洗钱活动,有权向(D)举报。A.中国证劵业监督管理委员会B.中国保险监督管理委员会C.检查机关D.中国人民银行或者公安机关8、下列属于《大额交易和可疑交易报告管理办法》认定的大额交易的是(C)A.单笔或当日累计人民币交易金额10万元以上现金缴存、现金支取B.单笔或当日累计人民币交易金额10万元以上现金汇款、现金汇票C.单笔或当日累计人民币交易金额20万元以上现金汇款、现金汇票D.法人之间单笔20万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转9、大额交易和可疑交易报告管理办法》的“频繁”是指交易行为营业日每天发生()次以上,或者营业日每天发生持续()天以上。A.2B.3C.5D.710、金融机构应当在大额交易发生后的(C)个工作日内,及时向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。A.2B.3C.5D.711、金融机构应当在可疑交易发生后的(D)个工作日内,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。A.5B.3C.7D.1012、(A)对金融机构履...

1、培基文库文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。

2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务。

3. 培基文库仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。

4. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

5、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击文档标题下面举报,也可以联系客服投诉QQ:188878628

Q、文档下载后会有水印吗?

A、文档预览未下载之前背景显示网站的名字“培基文库”,下载之后不带有任何关于培基文库名称、网址等网站本身信息水印。

Q、我下载的文件找不到了?

A、Windows电脑快捷键“Ctrl+j”,苹果(Mac)电脑按(“⌘+j”),(几乎适用所有的浏览器)

哈哈哈我下
实名认证
内容提供者

欢迎大家光临,各种实用文档供大家筛选

确认删除?
批量上传
意见反馈
上传者群
  • 上传QQ群点击这里加入QQ群
在线客服
  • 客服QQ点击这里给我发消息
回到顶部